Отчёты и справки
Отчёт Брокера
Что это такое? Отчёт брокера – это официальный документ, отображающий состояние брокерского счёта и проведённые операции за указанный в нём период (Инструкция к разделам Отчёта Брокера).
Для чего он нужен? Отчёт брокера используется для детального изучения информации о проведённых операциях, удержанных комиссиях, движениях денежных средств и для получения информации о состоянии счёта, а также может потребоваться для предоставления в ФНС, иные госорганы, а также, при необходимости, в другие сторонние организации.
Когда он формируется? Отчёт брокера предоставляется за те дни, когда по брокерскому счёту проводились операции или было движение активов (например, списание комиссии биржи или пополнение / вывод денежных средств брокерского счёта). Также брокер предоставляет ежемесячный отчёт, в котором отражаются все произошедшие изменения по брокерскому счёту за месяц.
Если операций за установленный период (за день / за месяц) не было, то отчёт брокера за этот период не формируется.
Как его получить? Банк осуществляет регулярную рассылку Отчётов Брокера на адрес электронной почты, указанный при открытии брокерского счёта:
а) На следующий рабочий день, если совершались сделки или проводились операции по брокерскому счёту в течение дня;
б) В следующем месяце (не позднее окончания пятого рабочего дня), если произошли движения денежных средств или ценных бумаг в предыдущем месяце.
Если вам не приходят Отчёты Брокера, рекомендуется проверить и/или изменить электронный адрес по брокерскому счёту в СберБанк Онлайн (инструкция).
Также Отчёты Брокера можно самостоятельно получить:
- в мобильном приложении СберИнвестиции (Android и iOS):
на главном экране в верхнем левом углу нажать на человечка, откроется Профиль, в карусельке или списке сервисов выбрать «Отчёты и выписки», в блоке «Отчёты» выбрать «Брокерский отчёт». Далее выберите период и нажмите «Скачать».
- в мобильном приложении СберИнвестиции (только Android):
1. Откройте портфель по брокерскому счёту, нажмите на 3 вертикальные точки в правом верхнем углу, далее «Отчёты брокера»;
2. В поиске на главном экране напишите «отчёт брокера» и нажмите на быструю подсказку.
- в веб-версии СберБанк Онлайн: на экране «Накопления» в разделе «Инвестиции» нажать на брокерский счёт, затем нажать на кнопку «Действия» => «Отчёты и справки». Далее в календаре выберите день или месяц, за который хотите получить отчёт, и нажмите «Скачать».
Если вам нужен отчёт брокера за произвольный период, то его можно заказать в приложении СберИнвестиции по инструкции выше, только вместо конкретного дня или месяца необходимо выбрать период. Также отчёт брокера за произвольный период можно запросить при обращении в чат с поддержкой в мобильном приложении СберИнвестиции, СберБанк Онлайн, или позвонив на 900.
Если вам не приходят Отчёты Брокера, рекомендуется проверить и/или изменить электронный адрес по брокерскому счёту в СберБанк Онлайн (инструкция).
Кроме того отчёты брокера не поступают, если не было операций за период, за который вы хотите получить отчёт брокера.
Если вам нужен отчёт брокера за произвольный период, то его можно заказать в приложении СберИнвестиции по инструкции выше, только вместо конкретного дня или месяца необходимо выбрать период. Также отчёт брокера за произвольный период можно запросить при обращении в чат с поддержкой в мобильном приложении СберИнвестиции, СберБанк Онлайн, или позвонив на 900.
Если вам не приходят Отчёты Брокера, рекомендуется проверить и/или изменить электронный адрес по брокерскому счёту в СберБанк Онлайн (инструкция).
Кроме того отчёты брокера не поступают, если не было операций за период, за который вы хотите получить отчёт брокера.
Справка о доходах и суммах налога (бывшее наименование – справка 2-НДФЛ)
Что это такое? Справка – это документ, в котором отражены доходы физического лица и удержанные с этих доходов суммы налога. Учитывая, что банк имеет и лицензию на осуществление брокерской деятельности, и лицензию на осуществление депозитарной деятельности, клиентам доступно получение двух типов Справок (отдельно по брокерскому счёту и отдельно по депозитарному счёту).
Справка по брокерскому счёту содержит информацию о всех видах полученных доходов по операциям с ценными бумагами (включая доходы от выплаты купонов и доходы от погашения ряда бумаг) и инструментов срочного рынка по всем брокерским счетам, открытым в ПАО Сбербанк.
Справка от Депозитария содержит информацию о полученных доходах в виде дивидендов по акциям российских эмитентов.
Для чего она нужна? Справка может понадобиться для подтверждения своих доходов и удержанных суммах налога в ФНС, других банках (при получении кредита, ссуды, рассрочки), а также других организациях (при необходимости).
Как её получить? Справку по брокерскому счёту на текущую дату можно заказать в веб-версии Сбербанк Онлайн: в разделе «Накопления» - «Инвестиции» выбрать брокерский счёт, нажать «Действия» – «Отчёты и справки» – «2-НДФЛ». Услуга бесплатная.
Справка по депозитарному счёту на текущую дату может быть предоставлена по месту депозитарного обслуживания клиента или направлена Почтой России на адрес, указанный в Анкете Инвестора. Услуга бесплатная.
Справка и по брокерскому, и по депозитарному счёту за текущий год будет доступна для заказа в феврале следующего года.Выписка по счёту Депо
Что это такое? Выписка по счёту Депо – это отчёт Депозитария, подтверждающий права клиента на ценные бумаги на определённую календарную дату. В выписке есть наименование ценной бумаги, эмитент, номер счёта депо и количество ценных бумаг на этом счёте на конец указанного рабочего дня.
Для чего она нужна? Для подтверждения прав владения ценными бумагами.
Как её получить? По месту депозитарного обслуживания. Стоимость услуги – 200 рублей.
Если у вас подключено Депозитарное обслуживание, то выписку можно заказать и получить самостоятельно в веб-версии Сбербанк Онлайн: в меню слева раскрыть раздел «Счета депо», выбрать счёт – «Заказать отчёт» – «Выписка по счёту Депо». Стоимость услуги – 150 рублей. Поставьте галочку, если хотите получить выписку заказным письмом с уведомлением, в ином случае выписка будет доступна во вкладке «Документы и поручения» (рядом с вкладкой «Заказать отчёт»).
Чтобы подключить Депозитарное обслуживание, нужно в разделе «Счета депо» нажать «+», затем «Подключить» – «Продолжить» и подтвердить операцию СМС-паролем.Выписка операций по счёту депо
Что это такое? В выписке операций по счёту депо за период есть информация о движении ценных бумаг за выбранный вами период.
Для чего она нужна? Выписка подтверждает факт движения ценных бумаг.
Как её получить? По месту депозитарного обслуживания. Стоимость услуги – 200 рублей.
Если у вас подключено Депозитарное обслуживание, то выписку можно заказать и получить самостоятельно в веб-версии Сбербанк Онлайн: в меню слева раскрыть раздел «Счета депо», выбрать счёт – «Заказать отчёт» – «Выписка операций по счёту Депо за период». Стоимость услуги – 150 рублей. Поставьте галочку, если хотите получить выписку заказным письмом с уведомлением, в ином случае выписка будет доступна во вкладке «Документы и поручения» (рядом с вкладкой «Заказать отчёт»).
Чтобы подключить Депозитарное обслуживание, нужно в разделе «Счета депо» нажать «+», затем «Подключить» – «Продолжить» и подтвердить операцию СМС-паролем.Отчёт о совершении депозитарных операций
Что это такое? В отчёте отражено исполнение депозитарной операции.
Для чего он нужен? Как правило, отчёт предоставляется по результатам проведения корпоративных действий или исполнения поручения клиента на движение ценных бумаг.
Как его получить? Отчёт появится, когда произойдёт какое-либо движение ценных бумаг. Отчёт доступен не позднее рабочего дня, следующего за днём, в который изменились остатки по счёту депо по результатам проведения Депозитарием операций.
Отчёт доступен по месту депозитарного обслуживания. Услуга бесплатная.
Если у вас подключено Депозитарное обслуживание, то отчёт можно заказать и получить самостоятельно в веб-версии Сбербанк Онлайн: в меню слева раскрыть раздел «Счета депо», выбрать счёт – «Документы и поручения», найти в списке поручение на перевод ценных бумаг, по которому вы хотели бы получить отчёт, – «Заказать отчёт». Ссылка для скачивания отчёта появится через 3-5 минут. Услуга бесплатная.
Чтобы подключить Депозитарное обслуживание, нужно в разделе «Счета депо» нажать «+», затем «Подключить» – «Продолжить» и подтвердить операцию СМС-паролем.Отчёт о выплатах по ценным бумагам
Что это такое? В отчёте содержится информация о дате, сумме, валюте, платёжных реквизитах, наименовании и содержании выплаты, количестве ценных бумаг, комиссиях, процентной ставке налога, а также о суммах дохода и налога.
Для чего он нужен? Для подтверждения факта получения выплаты, в нём содержится вся информация по выплатам за выбранный период.
Отчёт может потребоваться для предоставления по запросу госорганов или органов судебной власти.
Как его получить? По месту депозитарного обслуживания. Услуга бесплатная.
Если у вас подключено Депозитарное обслуживание, то отчёт можно заказать и получить самостоятельно в веб-версии Сбербанк Онлайн: в меню слева раскрыть раздел «Счета депо», выбрать счёт – «Заказать отчёт» – «Отчёт о выплатах по ценным бумагам». Стоимость услуги – 150 рублей.
Чтобы подключить Депозитарное обслуживание, нужно в разделе «Счета депо» нажать «+», затем «Подключить» – «Продолжить» и подтвердить операцию СМС-паролем.Отчёт о закрытии брокерского счёта / ИИС
Для подтверждения закрытия брокерского счёта / ИИС подходит отчёт брокера за дату закрытия счёта (в день закрытия счёта поступает соответствующее СМС или push-уведомление из мобильного приложения СберБанк Онлайн).
В этом отчёте брокера будет указано, что счёт закрыт и что на нём нет активов, что является достаточным для любых официальных запросов.
Получить этот отчёт можно тем же способом, что и обычный отчёт брокера.
Чтобы на отчёте появилась печать банка, сохраните его в PDF через функцию «Печать» или «Сохранить как PDF» в вашем браузере или приложении.
